多家券商在经纪业务上“被罚”
公开信息显示,6月以来,至少有6家券商累计收到10张罚单。
涉及券商包括中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券等。
罚单原因比较集中,主要是集中在经纪业务领域,包括:代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议、约定分享投资收益、合规管理不到位等情形。
经纪业务是券商的核心业务之一,也是券商违规的重要内容。
此前,中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》显示,经纪人展业过程中主要有九大禁止事项,除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外,融资业务、基金销售等违规风险点也有相关规定。
当前,在“两强两严”的监管基调下,券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。行业评论认为,最近一段时间经纪业务违规高发,或与券商严考核、高KPI设置相关。
值得关注的是,根据不完全统计,2024年以来,则已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。
包括民生证券、华安证券、华龙证券、联储证券、中泰证券、粤开证券、华林证券、国盛证券、国投证券、国信证券、中德证券、东兴证券、方正证券、华西证券等均牵涉其中。与此同时,中信证券、华泰证券、国泰君安、银河证券、广发证券、中信建投、中金公司、海通证券、申万宏源、招商证券等。
公开媒体报道称,打造高质量资本市场的定调相匹配的券商,券商机构不能只看效益与利润,长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。
(综合)
最近更新
-
关注|节能降碳行动方案出台,如何布局相关投资机遇?
06-27 16:05
-
民生证券“挖角”东吴证券,迎来新的首席经济学家
06-26 00:31
-
建信基金一产品:成立仅半年,二度陷清盘风险、基金经理离职
06-26 00:02
-
热点|宁德时代回应“网传896工作制”
06-18 07:31
- 7月有望发酵的低位题材
- 背靠吉利汽车,曹操出行能否借上市东风打破亏损困境?
- 经济学家宋清辉:钠离子电池产业有望迎来高光时刻
- 金钱的反思
- 智能电网
- 【月亮看盘】调整深度超预期,中长线更可能有超级行情
- 恭喜A股成绩稳如泰山
- 六绝结束,七翻身会如期到来吗?
- 厨电厂商为何对“以旧换新”都不太热心?
- 【20240701早评】双创见底是七翻身的充要条件
专栏推荐
-
研选
浓缩机构研究精华,提前捕捉市场风口
2073人已购
¥258.00/月
-
尾盘擒牛之如何选股?
学完这些方法,告别选股难!
117人已购
¥288.00/月
-
财报拆解
知识点解读+实战案例,帮你5小时学会看财报
73人已购
¥19.90/月
-
每周一股
每周日定期更新【每周一股】,为广大的投资者精选下周短线个股!
360人已购
¥588.00/月
推荐阅读
- 银行板块上半年领涨A股,南京银行大涨约50%,六成银行股息率超5%
- 一年净值惨遭腰斩!德邦稳盈增长,高位接盘昆仑万维有没有鬼?
- 今年以来超80家合并重组,中小银行“消失”进入加速阶段
- “沪九条”满月:上海新房热销,一周内5个项目开盘当天卖光
- 汤臣倍健:业绩大幅下滑市值减少四成,高管翻倍涨薪,因安全事故被挂牌督办
- 天兵科技火箭试车时坠落起火月初刚完成超15亿元C+轮融资
- 每周复盘
- 地方险企频频股权转让!股东曾经冲动进场,坑险企也害自己!
- 【20240701早评】双创见底是七翻身的充要条件
- 农业农机
- 深中通道开通,串起三个都市圈
- 本周共10家企业IPO终止光刻机概念企业受理四年黯然离场|科创板IPO周报